冲突矿物常见问题解答

冲突矿物合规性 如今已成为国际 企业 的 首要关注点。从电子到航空航天，各大公司都 使用锡、钽、钨和金等矿物，这些矿物通常 被称为3TG。 然而，负责任地 采购这些矿物 已被证明 并非易事。 在 本篇 深入的 冲突矿物常见问题解答 中，我们将解答常见问题 ，以 阐明监管要求、尽职调查实践和战略利益。        

 通过各个章节，我们 阐述了 冲突矿物的重要性、 可用的合规 工具 以及企业如何 确保 合乎道德的采购。本指南旨在帮助 企业安心 行事 ， 打造开放的 供应链，并满足全球期望。 

一、冲突矿物基础知识常见问题解答

什么是冲突矿物？

冲突矿物被定义为四种关键原材料：锡、钽、钨和金（简称3TG）。这些矿物广泛应用于众多产品，尤其在电子、汽车、航空航天和医疗行业。

为什么它们被称为“冲突”矿物？

冲突矿物是指四种主要原材料：锡、钽、钨和金（统称为3TG）。它们在大多数产品中必不可少，主要应用于电子、汽车、航空航天和医疗行业。

哪些矿物被视为冲突矿物常见问题解答？

• 相信
• 钽
• 钨
• 金子

哪些行业使用冲突矿物？

严重依赖 3TG 的行业包括：

• 电子产品
• 汽车
• 航天
• 电信
• 珠宝
• 医疗器械

为什么全球都关注这些材料？

全球担忧的 是 ， 这些矿物 会 资助暴力活动、 滋生 童工，并 奖励 武装部队 。道德采购日益 成为 消费者  和 企业的首要 任务。此外，随着企业 在环境、社会和治理 (ESG)和企业社会责任 (CSR) 方面的需求日益增加，合规已成为 企业的 当务之急。    
  

二、监管框架

什么是《多德-弗兰克法案》？它与冲突矿物有何关系？

《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法》第1502条要求美国上市公司 审查 并 报告 其产品中3TG矿物的来源。 此举 旨在切断 流向冲突地区武装团体的资金 。   

谁必须遵守《多德-弗兰克法案》的冲突矿物要求？

 任何向美国证券交易委员会 ( SEC )提交生产或承包生产 含有 3TG的产品的公司 都必须评估并报告这些矿物是否 来自所涵盖的国家。 

冲突矿物合规性仅仅是美国的要求吗？

不是。事实上，欧盟还通过了一项于 2021 年 1 月生效的《冲突矿产法规》， 该法规要求 欧盟 3TG 进口商  对其供应链进行尽职调查。 

什么是欧盟冲突矿产法规？

该 法规 针对的是 欧盟的3TG进口商。具体而言，该法规 旨在 确保 进入欧盟市场的矿产 不会根据 经合组织的指导方针，用于 资助冲突或侵犯人权的行为  。     

不遵守规定会受到处罚吗？

尽管 美国证券交易委员会目前不会 因不合规行为处以 罚款，但未能遵守信息 披露要求可能会损害公司声誉，影响投资者 信心，并 损害 业务关系。 因此， 保持透明度至关重要 。  

公司必须多久报告一次冲突矿物的使用情况？

公司必须 每年在 5 月 31 日之前提交上一日历年的 SD 表格，如有 需要，还必须提交冲突矿物报告  。

三、尽职调查与风险管理

什么是合理原产国调查（RCOI）？

这是企业开展的 初步调查， 旨在查明其产品中的3TG是否来自刚果民主共和国或其邻国 。 如果 是 ，则 需要 进行额外的 尽职调查 。 

什么是经合组织尽职调查指南？

 这是经合组织提供的 五步 程序， 旨在帮助 企业 建立负责任的矿产采购： 
 

1. 建立强大的公司系统。
2. 识别并评估供应链风险。
3. 实施风险管理策略。
4. 进行第三方审计。
5. 每年报告供应链尽职调查情况。

经合组织尽职调查框架的五个步骤是什么？

如上所述。每个步骤都 有助于 企业 报告和 管理与冲突矿物相关的 供应链风险  。从而促进透明度和问责制。 

什么是冲突矿物报告（CMR）？

如果一家公司发现其 3TG 可能来自冲突 地区，则 需要提交 一份SD 表格形式的 冲突矿物报告 ，报告其尽职调查 和调查 结果。  

企业在冲突矿物合规方面面临哪些挑战？

常见的挑战包括：

• 供应商透明度有限
• 数据不一致或不准确
• 不断变化的监管要求
• 小型企业的资源有限

尽管如此，组织可以通过周密的规划来克服障碍。

企业如何评估和应对其供应链中的风险？

通过绘制供应链图谱、与供应商沟通、核实冶炼厂并  在发现风险时 采取补救措施，他们确保 合规并 防止 声誉受损。  

IV. 工具和报告机制 - 冲突矿物常见问题解答

什么是 CMRT（冲突矿物报告模板）？

CMRT 是  由负责任矿产倡议 (RMI) 设计的正式模板，用于 收集 有关组织供应链中 3TG 的使用 和来源的 信息。       

公司如何在其供应链中使用 CMRT？

他们将数据分发给供应商，供应商再补充其自身供应商、冶炼厂和精炼厂的信息。然后，公司汇总并分析这些数据。

应该使用哪个版本的 CMRT？

利用 RMI 发布的最新版本 的 CMRT 来获取 最新的报告 要求 和冶炼厂清单。  

什么是 SD 表格？何时必须提交？

SD表格是美国证券交易委员会（SEC） 针对冲突矿物的专门披露表格。该表格 每年 5月31日提交 。  

CMRT 和 CMR 之间有什么区别？

CMRT 是一项 针对供应 商的 调查。CMR 是向 美国证券交易委员会 (SEC) 提交的公开 文件，用于披露公司的冲突矿物采购 和 尽职调查结果。 因此，两者 都 必不可少。        

V. 冶炼厂和精炼厂 - 冲突矿物常见问题解答

什么是冶炼厂和精炼厂？

冶炼厂和精炼厂是将原矿转化为锡、钽、钨和金等精炼金属的专业设施。这些场所是供应链中的关键环节，也是确保可追溯性更加可行的关键节点。由于矿石通常在此阶段进行聚集，因此验证工作也集中于此，以确保采购的道德规范。

为什么冶炼厂是冲突矿物核查的重点？

首先，冶炼厂和精炼厂是供应链中能够可靠追踪矿物来源的最后一个环节。矿物一旦加工，在下游部件中就难以区分。因此，包括经合组织指南在内的国际框架建议将尽职调查重点放在冶炼厂层面。此外，这些设施接受第三方审计，与分散的上游来源相比，更容易监控。

公司如何确定冶炼厂是否无冲突？

要评估冶炼厂的资质，企业应参考RMI合格冶炼厂清单，该清单根据负责任矿产保证流程 (RMAP) 对相关设施进行评估。这项独立审计旨在评估冶炼厂是否拥有有效的政策、系统和控制措施，以确保其不会助长冲突或侵犯人权的行为。此外，企业也可以参考其他可靠的项目，前提是这些项目遵循与经合组织 (OECD) 一致的审计原则。

什么是负责任矿产倡议 (RMI)？

RMI是一个全球公认的多利益相关方平台，致力于推广负责任的采购。它开发了CMRT等工具，维护了合格冶炼厂清单，并支持企业根据经合组织（OECD）的指导方针实施尽职调查。除了审计之外，RMI还倡导矿产供应链的透明度、利益相关方合作和持续改进。

公司如何使用 RMI 合格冶炼厂名单？

公司可以绘制其供应商报告的冶炼厂地图，并与 RMI 的清单进行交叉核对。如果冶炼厂符合要求，则意味着已由独立第三方验证其无冲突采购。公司应优先从这些经过验证的冶炼厂采购。此外，公司还可以联系冶炼厂不符合要求的供应商，并鼓励他们参与 RMAP 或过渡到经过审核的工厂。

六、供应链参与

公司应如何向供应商传达冲突矿物要求？

首先，公司应发布一份清晰正式的供应商沟通函，概述冲突矿物合规的重要性。该沟通函应解释监管义务，例如《多德-弗兰克法案》和欧盟法规规定的义务，同时强调公司对道德采购的承诺。此外，公司还应提供填写冲突矿物合规报告 (CMRT) 的指导，提供培训材料，并设定回复截止日期。

如果供应商拒绝提供 CMRT 数据怎么办？

当供应商不予回应或不愿回应时，公司必须采取战略性行动。首先，他们应该通过后续邮件或电话来升级请求。如果供应商仍然拒绝，公司可以提供文档协助或培训等支持。最终，如果供应商仍然不合规，企业可能需要重新考虑与供应商的合作关系，以维护其合规地位和道德标准。

为什么供应商培训对于冲突矿物合规至关重要？

供应商培训弥合了监管预期与实际执行之间的差距。许多供应商，尤其是在非西方市场的供应商，可能不熟悉冲突矿物要求或冲突矿物报告 (CMRT) 的结构。通过本地语言的研讨会、视频或指南，企业可以提高数据质量并减少报告延迟，最终增强尽职调查的完整性。

收集供应商数据的最佳实践是什么？ - 冲突矿物常见问题解答

收集准确、完整的供应商数据：

尽早开始：在报告截止日期之前就开始数据收集。

使用数字工具：部署自动化 CMRT 分发和验证的软件平台。

细分供应商：优先考虑高风险或大批量的供应商。

建立检查点：审查提交的内容是否存在危险信号，例如冶炼厂名称不完整或模板过时。

跟踪绩效：监控历史响应能力并标记有问题的供应商以便将来进行改进。

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公司如何提高供应商的响应率？

一致性和清晰度至关重要。及时发送提醒，提供模板和操作指南，并提供多种语言的支持。此外，通过认可计划或优先采购资格，表彰和奖励合规的供应商。这样一来，供应商就会更加投入地满足合规期望和时间表。

VII. 合规的战略优势 - 冲突矿物常见问题解答

遵守冲突矿物规定能给企业带来哪些好处？

虽然合规通常被视为一项监管义务，但它也具有战略优势。这些优势包括：

加强品牌声誉：以道德采购而闻名的公司吸引忠实的客户。

投资者吸引力：注重 ESG 的投资者越来越严格地审查采购实践。

运营弹性：透明的供应链不易受到中断的影响。

进入新市场：许多原始设备制造商在建立合作关系之前都需要冲突矿物文件。

合规如何提高品牌声誉和信任度？

通过主动披露采购实践并遵守全球人权标准，企业展现了透明度和责任感。利益相关者（包括客户、投资者和非政府组织）认可这些努力，从而建立信任并提升长期品牌价值。相反，不合规可能会导致负面新闻、消费者的强烈反对，甚至被排除在采购名单之外。

合规是否能扩大市场准入？

当然。许多跨国公司和公共机构都将冲突矿物声明纳入其供应商资格标准。如果没有有效的冲突矿物报告 (CMRT) 或冲突矿物报告 (CMR)，公司可能会失去投标机会或长期合同。因此，合规性是建立可持续业务关系的关键。

道德采购如何与 ESG 和 CSR 目标保持一致？

道德采购通过解决人权、劳动条件和企业透明度问题，支持 ESG 的“S”（社会）和“G”（治理）两大支柱。它还与企业社会责任 (CSR) 紧密相连，强化企业在创造积极社会影响方面的作用。例如，从无冲突冶炼厂采购有助于营造更安全的工作环境，维护社区稳定。

公司可以宣称自己的产品“无冲突”吗？如果可以，怎么做？

是的，但必须经过彻底的尽职调查。公司必须通过以下方式证明其供应链无冲突：

完整的 RCOI 流程

使用符合标准的冶炼厂

提交透明、准确的 CMR

持续的供应商参与和审计

如果没有这些要素，“无冲突”标签就有可能被误导或受到利益相关者的质疑。

VIII. 资源与支持 - 冲突矿物常见问题解答

公司可以从哪里获得有关冲突矿物合规性的帮助？

众多资源可帮助企业应对冲突矿产法规。例如：

RMI提供 CMRT、冶炼厂清单和培训。

经合组织提供了尽职调查指导和实施工具。

像 Enviropass 这样的咨询公司会协助企业制定项目、拓展供应商并准备审计。
这些机构能够帮助企业有效地实现合规目标。

哪些行业协会支持负责任的采购？

一些行业主导的举措促进了负责任的矿产采购：

负责任商业联盟（RBA）促进全球供应链的可持续性。

国际锡业协会（ITA）支持锡业的可追溯性。

iTSCi 项目为来自中非的矿产提供尽职调查和追踪服务。
加入或参与这些组织有助于企业与不断发展的标准保持一致。

是否有专门从事冲突矿物尽职调查的咨询服务？

是的。像Enviropass这样的公司提供端到端支持——从构建供应链地图到填写 SD 表格申报。他们的专业知识有助于避免常见的陷阱，例如无效的冶炼厂条目、不一致的 CMRT 或错过截止日期。

有哪些工具可用于跟踪和管理合规性？

主要工具包括：

用于供应商数据收集的CMRT 和 CRT模板

合规软件（例如 Assent、Source Intelligence）用于自动化和监控工作流程

RMI冶炼厂数据库用于冶炼厂验证

用于风险分析和第三方验证的审计平台
这些工具有助于简化复杂的任务并增强数据完整性。

公司如何才能跟上监管变化的步伐？

保持知情需要采取积极主动的方式：

订阅来自 SEC、RMI 和欧盟监管机构的更新信息。

参加行业网络研讨会或会议（例如，IPC APEX EXPO）。

关注法律专家和咨询合作伙伴的合规新闻
。这可确保您的计划适应新的法律、技术和声誉要求。

冲突矿物常见问题解答总结

冲突矿产合规已不再是可有可无的选择，而是一项日益增长的要求。企业可以通过了解法规、与供应商合作、使用 CMRT 等工具以及与 ESG 目标保持一致，从而提高竞争力并保持合规性。
最重要的是，道德采购是企业可持续发展和赢得信任的秘诀。无论是小型制造商还是跨国公司，成功的冲突矿产管理都能体现您对负责任的全球贸易的奉献精神。

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